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葡京赌场网址:国信证券因保荐和重组业务遭罚没2800万

时间:2018-8-4 14:26:17  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 证监会新闻发言人常德鹏介绍,近日证监会对4宗案件作出行政处罚,包括了1宗中介机构保荐及重组业务违法违规案,1宗从业人员违规买卖股票案,1宗从业人员私下接受客户委托买卖证券案,1宗私募机构违法违规案。  其中,证监会依法对国信证券保荐业务违法违规案作出处罚,责令其改正,给予警告,...

   证监会新闻发言人常德鹏介绍,近日证监会对4宗案件作出行政处罚,包括了1宗中介机构保荐及重组业务违法违规案,1宗从业人员违规买卖股票案,1宗从业人员私下接受客户委托买卖证券案,1宗私募机构违法违规案。

  其中,证监会依法对国信证券保荐业务违法违规案作出处罚,责令其改正,给予警告,没收业务收入100万元,并处以300万元罚款,对其直接负责的主管人员龙飞虎、王晓娟给予警告,并分别处以30万元罚款,对国信证券并购重组财务顾问业务违法违规行为作出处罚,责令其改正,没收业务收入600万元,并处以1800万元罚款,对其直接负责的主管人员张苗、曹仲原给予警告,并分别处以10万元罚款。

  广东证监局依法对姚逸宇从业人员买卖股票案作出处罚,没收姚逸宇违法所得185,086.96元,并处以185,086.96元罚款。山东证监局依法对徐康私下接受客户委托买卖证券案作出处罚,责令徐康改正,给予警告,并处以10万罚款。黑龙江证监局依法对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司违法违规案作出处罚,责令容维公司改正,并处以30万元罚款。


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